在证券交易所交易的许可(针对法人)
许可证申请
确认被任命为许可申请人唯一执行机构职能的人员的文件副本;
经许可的申请人构成文件的公证副本,以及对其进行的所有注册修正;
统一法人实体州注册簿中关于法人条目的经公证的公证副本;
经公证的文件副本,以确认法人实体在俄罗斯联邦领土上的税务机关的注册;
截至最后报告日期的资产负债表副本(经营许可证少于三个月的许可申请人的资产负债表除外),其中应附有税务机关的标记;
在证券交易所交易的许可(针对法人)
许可证申请
确认被任命为许可申请人唯一执行机构职能的人员的文件副本;
经许可的申请人构成文件的公证副本,以及对其进行的所有注册修正;
统一法人实体州注册簿中关于法人条目的经公证的公证副本;
经公证的文件副本,以确认法人实体在俄罗斯联邦领土上的税务机关的注册;
截至最后报告日期的资产负债表副本(经营许可证少于三个月的许可申请人的资产负债表除外),其中应附有税务机关的标记;
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以联邦执行机构在金融市场领域规定的方式计算截至最后报告日期(以及在最后报告日期之后创建的许可申请人-提交申请日期之前的日期)的自有资金数额;
从事许可申请人的唯一执行机构职能的人员,董事会成员(监事会)成员,执照申请人的合办执行机构的人员以及负责人的经济活动领域的犯罪或违反国家权力的犯罪的无犯罪记录证明实施许可申请人的内部控制;
根据执照申请人的章程批准的,用于维护交易所进行的交易所交易内部会计规则的副本;
根据许可申请人的章程批准的,关于交易中介人内部控制的指令副本;
根据许可申请人的章程批准的,旨在防止在交换中介机构的活动过程中发生利益冲突的措施清单的副本;
根据执照申请人的章程批准的,旨在防止进行交换中介活动时非法使用官方信息的措施清单的副本;
根据执照申请人的章程批准的,旨在防止交易所中间人及其客户操纵价格的措施清单清单的副本;
确认申请人至少有1名雇员的文件副本,其职责包括维持在交易所进行的交易所交易的内部会计,以及至少1名控制人;
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